按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让 Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.融资融券交易
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（）
证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（ ）交易或其他业务权限。 Ⅰ．融资融券交易 Ⅱ．交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回 Ⅲ．特定证券的主交易商报价 Ⅳ．协议转让
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
商业银行总行及分支机构的衍生产品业务应纳入统一的授信管理，由总行授信管理部门根据交易对手的信用状况、市场地位、产品的风险和复杂程度制定授信额度，对同一交易对手的交易总量不得超过（）。
证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
融资融券业务中，客户信用交易担保资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（）
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。此题为判断题(对，错)。
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （）
取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。此题为判断题(对，错)。
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在严重的不良诚信记录 ③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()此题为判断题(对，错)。
证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章，并以书面或电子形式集中存档。（）
融资融券业务中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，其例外情形有（）。
总行业务部门开展衍生品和证券融资交易时，应参照市场惯例，与交易对手签署有关交易协议，包括但不限于（）
融资融券业务的风险主要表现在（）。Ⅰ 融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ 融资融券业务对标的证券具有助涨杀跌的作用Ⅲ 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵Ⅳ 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券
