各级分支机构在与保险中介机构开展业务合作前,应对其资信进行合规审查,审查内容主要包括()

A.该机构的股东背景情况 B.保险中介业务从业资格(营业执照、经营许可证等) C.按照《中华人民共和国反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 》等法律法规及规章履行客户识别义务 D.其他依法合规经营情况等 此题为多项选择题。

时间:2023-11-21 16:05:21

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