下列关于保险公司对于资产负债管理理论应用的说法中，正确的是（）。①偿付能力管理目标是保险资金进行资产负债管理的主要目标之一②为了达到资产负债管理目标，保险公司可以不满足监管机构的部分要求③虽然存在资产负债管理要求，但保险公司并不属于绝对风险厌恶的投资者④资产负债管理能够让保险公司稳健经营，避开一些重大的投资风险
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（ ）。 I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.信用风险
从2008年1月至2009年3月，某寿险公司保全部员工李某利用职务之便，擅自将客户保单进行质押贷款，前后共质押保单150多件，非法所得近300万元。直至部分客户反映不正常质押的时候，该案件才得以暴露。事后，管理层坦承，内部控制的薄弱是该案件发生的根本原因，随后，该公司解除了李某的劳动合同，并追回其侵占的资金，对于各级管理人员给予不同程度的警告和处罚。 从这个案例可以看出，该公司的内控制度没有实现的内部控制目标是（） ①行为合规性目标 ②资产安全性目标 ③信息真实性目标 ④经营有效性目标
保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括（）。 ①行为合规性目标； ②资产安全性目标； ③信息真实性目标； ④经营有效性目标。
合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
一家餐厅或酒店开业前，从总经理到各级管理人员，必须有一个明确的（）目标，为了达到这个目标需要对员工进行培训。
合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
绩效管理可以使组织根据考核结果制定正确的培训计划，达到提高全体员工素质的目标．这体现了绩效管理的()。
寿险公司的内控制度没有实现的内部控制目标包括()：①行为合规性目标;②资产安全性目标;③信息真实性目标;④经营有效性目标。
《企业管制常规守则》规定董事必须至少每年审查其内部控制制度的有效性，审查内容应覆盖公司内部所有重大的控制，可以包括财务、业务和合法合规以风险管理职能等方面。()
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
对公司（）及以上进行全面系统培训，通过培训使其知道“双重预防体系”建设的目的和意义、体系建设的方法和要求、最终要达到的目标和收获
基金公司合规管理的目标包括（）Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
反洗钱工作的目标通过建立健全与反洗钱监管要求和公司发展战略相适应的全公司统一的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效（）,有效防范和控制反洗钱合规风险
要做好合规管理，公司应对员工进行合规培训，组织签署（），公司应建立（），发生合规风险事件的，相关人员或者部门应当及时报告。
在提升组织业绩的各种方法中，培训是一种改进组织需求的有效方式，培训服务的基本流程关注的是组织层面的培训行为，特别是企业为了提升组织的运营绩效，通过对员工进行培训以提高员工个体的工作绩效，从而达到组织层次持续改进目标的培训行为。请概述完整的培训过程包括哪些环节
义务机构在开展可疑交易甄别分析工作时，可以扩宽思路，将可疑交易甄别分析工作与其他证券公司合规管理以及监测工作相结合。本次培训中提及的相关专项工作包含：（)。
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信
