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下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
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下列关于会计从业人员的说法正确的是()。
A . 从事会计工作的人员,必须取得会计从业资格证书
B . 担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的,除取得会计从业资格证书外,还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历
C . 会计人员从业资格管理办法由国务院财政部门规定
D . 会计人员应当遵守职业道德,提高业务素质。对会计人员的教育和培训工作应当加强
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关于《保险公估从业人员职业道德指引》和《保险公估从业人员执业行为守则》之间的关系,下列说法不正确的是()。
A . 《指引》是《守则》的制定依据之一
B . 《守则》是《指引》的具体化
C . 《指引》和《守则》在地位上是并列的,都是根据《保险法》制定的行为规范
D . 《指引》对《守则》具有指导意义
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关于“保险代理从业人员资格证书”,下列说法不正确的是()。
A . 申请换发“资格证书”,持有人应当交还原“资格证书”,还应当提交“保险代理从业人员资格证书换发申请表”;前5年内每年接受后续教育情况的有关证明;最近3个月正面免冠小两寸彩色照片2张
B . “资格证书”登记事项发生变更的,持有人应当持变更事项的证明材料和“资格证书”原件,向中国保监会办理相关变更手续、
C . “资格证书”毁损影响使用的,持有人可以向中国保监会申请更换。持有人向中国保监会申请更换的,应当提交被毁损的“资格证书”原件
D . “资格证书”遗失的,持有人应当在中国保监会指定的媒体和网站上公告。持有人向中国保监会申请补发的,应当提交亲笔签名的遗失声明和刊登遗失公告的证明材料
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关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,不正确的是()。
A . 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B . 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C . 向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D . 坚持客户利益高于一切的原则
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下列关于商业银行会计相关人员从业资格管理的说法,正确的有()。
A . 对会计主管、会计负责人实行从业资格管理,建立会计人员档案
B . 会计主管、会计负责人具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能
C . 会计人员具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能
D . 本级机构会计主管的变动应当经本级机构负责人同意
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下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )。
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
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根据省联社信贷从业人员管理办法,下列说法正确的是()
A . 一级信贷员可以从事市州行社以上(含市州行社)信贷管理工作
B . 二级信贷员可以从事县(市)行社信贷管理工作
C . 三级信贷员可以办理大额贷款的调查、审查、发放和贷后管理业务
D . 一级、二级、三级信贷从业人员除做好贷款发放、管理工作外,还可以从事存款组织、中间业务拓展及不良贷款清收盘活工作
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关于信贷从业人员应具备的条件,下列说法正确的是()
A . 有较高的政治思想素质和职业道德素质,遵纪守法,廉洁自律,爱岗敬业。
B . 具有大专(含大专)以上学历,城区社的信贷从业人员应具有本科(含本科)以上学历。
C . 从事金融工作五年以上。
D . 熟悉国家经济金融政策、金融法律法规、信贷基本规章制度及操作规程、贷款营销管理、风险管理有关知识。
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关于钎焊从业人员的义务,下列说法正确的是()。
A . 从业人员必须接受专门的安全生产教育和业务培训
B . 从业人员一般不是事故隐患和不安全因素的第一当事人
C . 发现事故隐患和不安全因素后没有及时报告:自行处理
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关于保险公估从业人员在进行事故勘验过程中的行为,下列说法不正确的是()。
A . 保险公估从业人员为准确了解受检部位现状,必要时可采取仪器检测等技术手段
B . 为防止财产损失扩大,保险公估从业人员有义务提出进一步施救措施建议,敦促、协助相关当事人制定抢救方案,避免现场损失进一步扩大
C . 保险公估从业人员不得向保险公估标的有关当事人收取或接受任何不当经济利益
D . 必要时可以直接聘请专业机构协助进行鉴定、检测,并对发现的疑点追查到底
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关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()
A . 王某除在银行上班外,还在外与朋友共同经营小额贷款公司
B . 李某以银行职员身份向其好友发放高利贷
C . 张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益
D . 丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户
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下列关于银行从业人员预测客户未来支出的说法正确的是()。
A . 银行从业人员需要了解两种不同状态下的客户支出:一是满足客户基本生活的支出,二是客户期望实现的支出水平
B . 预测客户基本生活必需的支出时,不需考虑客户所在地区的通货膨胀率的高低
C . 满足客户基本生活的支出,并非指仅实现基本生存状态的生活水平
D . 满足客户基本生活的支出,是指在保证客户正常生活水平不变的情况下,考虑了通货膨胀后的支出数额预测
E . 预测客户期望达到的消费水平支出,需要考虑客户所在地区的通货膨胀率的高低
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《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是( )。
A . 禁止恶意贬低同行
B . 禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
C . 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D . 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
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下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的有()。
A . 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B . 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C . 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D . 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E . 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
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下列关于银行业从业人员行为的说法中,正确的有()。
A . 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B . 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C . 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D . 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E . 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
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下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的是()
A . 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B . 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C . 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D . 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内所有人员
E . 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
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下列关于期货从业人员的说法,正确的是()
A.未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动
B.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力
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甲公司是一家烟花爆竹生产企业,有从业人员288人,乙公司是一家纺织企业,有工业人员450人,丙公司是一家机械厂,有从业人员150人。依据《安全生产法》的规定,下列关于安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备的说法,正确的是()
A.甲公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
B.甲公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职生产管理人员
C.乙公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
D.乙公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
E.丙公司可以不设置安全生产管理机构,但可以委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务
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甲公司是一家烟花爆竹生产企业,有从业人员288人,乙公司是一家纺织企业,有从业人员450人,丙公司是一家机械厂,有从业人员150人。依据《安全生产法》的规定,下列关于安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备的说法,正确的是()
A.甲公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
B.甲公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职生产管理人员
C.乙公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
D.乙公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
E.丙公司可以不设置安全生产管理机构,但可以委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务
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下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是()
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
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《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
A.禁止恶意贬低同行
B.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C.禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金
D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为