为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。
油田公司工程建设按照前期工作、工程实施、专项验收及初步验收、投产试运和竣工验收等阶段实施规范化管理，前期工作包括（）。
根据《2010年建筑安全专项治理工作方案》建质安函[2010]25号文件的工作时段安排分为活动部署阶段、企业自查阶段和监督检查阶段三个时段。
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
安全检查操作流程包括自查阶段检查阶段和汇总阶段等三个阶段
信息安全管理体系（information Securlty Management System.简称ISMS）的实施和运行ISMS阶段，是ISMS过程模型的实施阶段，下面给出了一些备选的活动，选项（）描述了在此阶段组织应进行的活动。①制定风险处理计划 ②实施风险处理计划 ③开发有效性测量程序 ④实施培训和意识教育计划 ⑤管理ISMS的运行 ⑥管理ISMS的资源 ⑦执行检测事态和响应事件的程序 ⑧实施内部审核 ⑨实施风险再评估
私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。
反洗钱集中作业模式是一种（）的运作模式，有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力，全面提升反洗钱的合规管理。
工程建设项目()的风险管理包括项目建议书，可行性研究阶段的风险管理和项目评价与决策阶段的风险管理。
检查阶段的管理活动可分为平时检查和阶段检查，经常检查和集中检查，其划分依据是（）
监理单位应参与制订和监督施工阶段风险评估与管理工作，并检查风险处理措施的（）。
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
商业银行市场风险管理的程序主要包括风险的识别、检查、计量、监测与控制四个阶段。
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。
现阶段江苏省农村信用社网上银行业务风险偏好是坚持审慎合规经营，保持风险控制与市场发展的动态平衡，通过风险管理坚持和保障业务健康快速发展。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
施工阶段和验收阶段的工程设计管理工作包括（）。
坚持公司所有财务管理活动严格遵守国家财经纪律，积极发挥财务风险防控能力，确保依法理财、合规理财是财务管理中哪项原则的要求。（）
作为一种管理活动，风险管理是由一系列行为构成的。风险管理过程的四个实质性阶段包括风险识别、风险衡量、风险处理和（）。
法律合规风险防控措施包括：事前做好闭环管理签约关、事中把好履约关、事后及时做到催讨、行权、止损（）
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应将风险事件防控工作纳入绩效考评，切实发挥绩效考评的导向和约束作用，对于涉事机构自查发现、主动报告、积极处置和发生风险事件隐瞒不报的，要从严从重处罚（）
