银行业应建立和落实对员工行为排查制度,对已发现有()问题和现象的员工要予以密切关注,力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工“八小时”以外的行为。
商业银行应加强员工行为管理,针对突出风险点要制定并下发员工(),对违反规定的发现一起、严厉查处一起。
下列()属于银行加强对员工日常行为的动态管理的措施。
()作为员工异常行为的统筹管理部门,是员工异常行为监督管理工作组的日常办事机构,负责工作组例会会务安排、日常监督和检查、帮教措施跟踪落实、情况汇总上报等工作。
银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理,建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度,提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度,制定合理的员工薪酬制度,员工薪酬激励应与其岗位职责相关。
银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和()机制,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定,银行业金融机构应严格管理在银行驻点的()行为。
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括()
商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作,要在()对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险零容忍思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。()
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险的管理有机结合。()
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工()不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应与客户合理约定网银()和()上限,合规办理转帐业务。
商业银行应重视加强员工的保险业务培训教育工作,提高从业人员素质。培训的内容应至少包括等方面()
根据《上海市银行业存款业务自律公约》规定,银行业金融机构应加强存款业务内部管理,保障存款业务持续健康发展,不对()下达存款考核指标,不将存款考核指标与员工个人工资、奖金、福利、行政职务安排等挂钩分配
合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象,其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统()
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,对于因()特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户,商业银行应做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务。
银行业金融机构要牢固树立全员合规意识,进一步加强员工教育与外包行为管理,强化信息安全建设,强化内部监督,建立完善客户个人信息保护长效机制。严肃处理发现的违规问题,对涉嫌犯罪的,及时向检察机关报案()
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求,对大额网上支付、转账等交易,应通过__、__等辅助控制及核实措施,确认客户交易信息()
法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为()
根据案件防范工作的要求,加强对辖内员工的教育和管理,落实监督程序,强化经营管理,防止违法违纪案件及违规行为的发生,对不胜任工作或有不良行为的员工,要如何对待?
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和()
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控()