证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
政府对证券市场的监管主要是事前监管。
证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。
在政府对金融市场监管形式中，（）要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度
我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券监管机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
对证券投资基金的监管主要包括（）。
根据股票发行制度的核准制，监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。（）
我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了中国证券业协会，强化了证监会的监管职能。 （）
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度
2006年实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。()此题为判断题(对，错)。
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
