为不符合免评级条件的客户套用免评级条款规避()的,给予责任人警告至撤职处分。
隐瞒评级审核中发现的(),造成评级结果(),给予责任人警告至撤职处分。
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处()万元以上()万元以下的罚款。
利用职务便利,借用本社资金供个人或他人进行营利活动的,给予有关责任人员至开除处分,其中借款金额超过()万元,借用时间超过()个月。
利用职务上的便利,占用公物归个人使用,超过多长时间,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分?
保险机构或者其从业人员违反规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得()以上()以下罚款,但最高不超过3万元。
在客户评级中,有下列行为之一,给予有关责任人员警告至撤职处分。()
信用社或县联社在抵债资产接收、管理、处置过程中,有哪些违规情况之一的,对直接责任人员,给予记大过以上的纪律处分;视情节轻重给予相关责任人警告以上的纪律处分()
利用职务上的便利,占用公物归个人使用,时间超过(),情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分。
违反《气候可行性论证管理办法》规定,由县级以上气象主管机构按照权限责令改正,给予警告,可以处三万元以下罚款;情节严重的,由国务院气象主管机构进行通报;造成损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任:符合上述处罚的违法行为有().
未对明显的()进行提示,或者虽然进行提示,但仍提出维持评级意见,造成评级()客户风险的,给予责任人警告至撤职处分。
保险公司没有设臵专门岗位对保险代理业务进行日常管理的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,但最高不得超过()万元,对没有违法所得的处()万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国保监会可以给予警告,处()万元以下的罚款。
没有及时核实客户()等基本信息,错用敞口进行评级,低估客户风险的,给予有关责任人员警告至撤职处分。
依法必须进行招标的项目的招标人出现()行为的,给予警告,可以并处1万元以上10万元以下的罚款;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。上述所列行为影响中标结果的,中标无效。
没有及时核实客户行业、规模等基本信息,()敞口进行评级,()客户风险的,给予有关责任人员警告至撤职处分。
违规进行货币市场业务操作造成损失的,对直接责任人员,给予()以上的纪律处分;给予县联社、信用社主任、分管副主任记大过以上的纪律处分;视情节轻重给予县联社理事长、监事长警告以上的纪律处分。
(),进行评级授权或审核认定评级业务的,造成严重后果的,给予有关责任人员记大过至开除处分。
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。()
上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.责令改正,给予警告
农行某分行认为总行评级系统不能准确评定该区域客户信用情况,一直采用自制打分卡进行评级,导致评级结果出现系统性偏差的。应给予有关责任人()处分。
在现金管理中,有下列违规行为之一的,对责任人批评教育,经济处理;造成不良后果,给予降低薪档至限期调离组织处理、给予警告至记大过纪律处分;造成严重后果的,给予停职以上组织处理、降职以上纪律处分()。
有下列违规行为之一的,给予管理责任人和直接责任人经济处理;造成不良后果,给予降低薪档至限期调离组织处理、给予警告至记大过纪律处分;造成严重后果的,给予停职以上组织处理、降职以上纪律处分()。
有下列行为之一的,给予管理责任人经济处理;造成不良后果,给予降低薪档至限期调离组织处理、给予警告至记大过纪律处分;造成严重后果的,给予停职以上组织处理、降职以上纪律处分,()。
私募基金管理人累计()次以上未填报业务数据、更新数据信息,中国证券投资基金业协会对主要责任人采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告