根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________()
在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
中国证券业协会采取__________的组织形式()
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为______()
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为______()
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______()
证券登记结算公司性质上属于__________()
证券业协会和证券交易所属于__________()
中国证券业协会采取______的组织形式()
证券登记结算公司性质上属于______()
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由__________管理和运作()
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由_____管理和运作()
下列关于证券市场线和证券特征线的说法正确的是______。
1.集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__日内,将清算结果报中国证券业协会备案。()
证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由___产生()
下列证券中属于资本证券的是______。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。()
23、证券交易所对证券市场的监管包括______。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__________万元以上__________万元以下的罚款。()
国际保险监管者协会、国际证券委员会组织与巴塞尔银行监管委员会于______开始合作,专门研究______问题,并于______年共同建立了______,将金融监管的协调与合作推向新的高度。
在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为__B__()
42、证券机构主要包括证券公司、________、证券登记结算公司、证券投资咨询和评估公司等。
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。