关于合规管理，下列表述不正确的是()。

A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C . 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D . 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

A . 合规管理是风险管理的核心 B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分 D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

A . 检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案 B . 检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换 C . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作 D . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

A . 个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长 B . 个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员 C . 现场检查结束后，检查项目立项人进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工” D . 现场检查结束后，检查组长进行项目收工，也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工&rdquo

A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

A . A．合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 B . B．合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 C . C．业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 D . D．业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

A . 合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程 B . 风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管 C . 风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展 D . 合规监管是风险监管的一个组成部分

A . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B . 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C . 合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D . 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

A . 可区分为条文之规与不成文规 B . 可分为外规与内规 C . 包括法律、规则和准则 D . 所有的规则都具有法律强制性

A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告

A . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C . 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D . 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划 B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹 C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作 D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B . 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C . 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D . 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

A．为了履行对合规性的承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行 B．公司级评价每半年进行一次 C．当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于～次 D．项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 E．各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进

A．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 C．董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 D．建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 E．合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

A．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 B．董事会应监督合规政策的有效实施 C．高级管理层应贯彻执行合规政策 D．合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划 E．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

A．合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B．督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C．总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D．合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性