首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。()
在新股发行过程中，向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。
在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ不符合配售资格的
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。本次发行的保荐机构承担的角色是（）。
某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股
累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有（）。 Ⅰ机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上 Ⅱ个人投资者从事证券交易时间达到5年（含）以上 Ⅲ经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年（含）以上的限制 Ⅳ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
6月20日，某公司从银行借入一笔6个月期的美元浮动利率贷款，前3个月的利率为当前的90天期LIBOR+200bp，3个月后（即9月20日）偿还前3个月的利息，并根据当时90天期LIBOR+200bp确定后3个月的利率。为了事先锁定3个月后的贷款利率，该公司可以通过（）进行套期保值，从而相当于将原浮动利率贷款转变为了固定利率贷款。
下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（）。 Ⅰ控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月 Ⅳ战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月 Ⅴ上市公司董事认购公司公开发行的股票，无锁定期限制
新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。()
下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有()。 Ⅰ 机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ 应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ 公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分 Ⅳ 可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
在IPO网下配售中，发行人和主承销商应直接向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值？（）
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65．22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元／股
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股
新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中的一定比例的新股向二级市场投资者配售。投资者根据（）自愿申购新股。
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据保荐制的核心内容，在此
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改（证券发行与承销管理办法）的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新股，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总股数的70%；网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新股，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据我国2010
在过往“核准制”制度要求下，新股打新政策的网下配售比例一般为（)？网下申购门槛沪深两市各不低于（)市值？
