投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上。
证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准有( )。 Ⅰ.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ.账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常 Ⅲ.信誉状况:客户信誉良好,无重大违约记录 Ⅳ.资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力
《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,()。
一位从未办理过建设银行个人账户金交易业务的客户要通过我行进行个人账户金投资,请问,该客户应该办理以下哪些业务()
机构投资者申请“第三方存管/融资融券签约”,需填写的《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》应加盖()。
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()
客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括( )。 Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()个月以上。
以下哪些客户是可以开展融资融券业务的()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有( )。 Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款 Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有( )。 Ⅰ.客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款 Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券,但可用于从事交易所债券回购交易 Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。 Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度 Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括( )。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收
证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()
投资者开立资金账户后,须在资金账户存人一定的资金作为客户交易结算资金,不足部分可通过融资融券业务弥补。()
取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。此题为判断题(对,错)。
客户从事融资融券交易期间,出现以下情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险的有 Ⅰ、不铯按约定期限偿还债务 Ⅱ、信用资源状况降低 Ⅲ、维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ、证券公司提高融资融券利率
证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()此题为判断题(对,错)。
(新增)专业机构投资者参与融资、融券,可不受从事证券交易时间及证券类资产条件限制。以下属于专业机构投资者的是()
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券
客户信息修改是指已经签约我行第三方存管业务和融资融券业务的个人投资者或使用单位借记卡的机构投资者修改银行存管系统中记录的客户信息,该交易不能修改客户的()