证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行 为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。
建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的()进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行()调查,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采 取()等措施。
听力原文:法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定,沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ()
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控,健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品,应当切实履行管理人职责。()
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是()
证券公司治理基本要求是()。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为()