以下情形中不属于会计师事务所与审计客户及其高级管理人员存在密切商业关系的是（）。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。
客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为（）客户。
保险公司关联方主要分为以股权关系为基础的关联方、以经营管理权为基础的关联方和其他关联方。以 经营管理权为基础的关联方包括（）。 ①保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属 ②保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属直接、间接、共同控制或者可施加重大影响的法人或者其他组织 ③保险公司股东及其董事长、总经理 ④保险公司直接、间接、共同控制的法人或者其他组织及其董事长、总经理
如果某一关键审计合伙人加入属于公众利益实体的审计客户，担任董事、高级管理人员或特定员工，将对独立性产生的不利影响因素有（）
客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。
如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
如项目关键审计合伙人加入公众利益实体的审计客户担任董事、高级管理人员等职位，将因密切关系或外在压力产生不利影响。下列人员中，属于项目关键审计合伙人的包括( )。
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
向关系人发放信用贷款或以优于其他借款人同类贷款的条件向关系人发放担保贷款的，所称关系人包括农合机构的理事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属，由上述人员投资或担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
如客户为外国政要，为其开立账户应当经金融机构高级管理层的批准。（）
国际组织高级管理人员及其关系人属于（）风险客户
对于外国政要，或办理较高风险业务的国际组织高级管理人员等特定自然人，应当进行强化客户身份识别, 并在建立或维持现有业务关系前获得本级公司反洗钱领导小组批准或授权（）
受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经（）批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度
政治公众人物包括在职和曾经任职的高级政府官员、国际组织官员，及其亲属和密切关系人员。（)
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，建立（或者维持现有）业务关系前，应当获得__的批准或者授权（）
对于客户为整治公众人物、国际组织高级管理人员及特定关系人，经营机构采取的尽职调查措施包括但不限于（）
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
各级机构（部门）为外国政要政要开立账户时应当经高级管理层审核批准。（）
加强客户身份信息收集。按照行内反洗钱管理要求，收集并记录（），以及政要控制实体、使领馆或外交机构、非政府组织、慈善组织、货币服务机构、第三方支付公司等客户需要特别尽职调查（SDD）的信息，确认反洗钱系统客户洗钱风险评级结果。按照行内规定，履行高风险客户、政要人士、特定类型客户的准入审批程序。不得为我行不允许建立客户关系的制裁名单上的人员开立账户
金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对（）客户履行客户尽职调查义务。
客户初次识别时，应识别客户及其关联人员，如（)等是否在制裁名单中、是否政要人士。
外国政要名单客户到我行办理账户开立业务的，应经（)（含)以上业务主管部门审核，反洗钱牵头管理部门复核，并提交该级高级管理层审批。
