二级分行运行管理部负责管理本行内部账户;负责审查同级业务部门和辖属机构内部账户的开立和撤销申请,并向一级分行报备。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
二级分行运行管理部负责管理本行内部账户;负责审查同级业务部门和辖属机构内部账户的开立和撤销申请,并报一级分行审批。
分行高级管理人员应在任职之日起()个()日内,填写《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》并提交分行法律与合规职能部门。
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
一级分行法律合规部门负责管理下列事项()
总行()部门负责每年对各一级分行的评级管理工作进行考核评价。
一级分行负责审批下列协助事项()
各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。
应急密押机具停止使用后,应编制清册上缴至(),应急密押机具的销毁由一级(直属)分行运行管理部会同内控合规部等部门共同实施,参与销毁人员均应在销毁记录上签章确认。
一级分行和二级分行风险合规部负责()
一级分行及以下管理客户及其办理的信贷业务需突破制度的评级事项,须由一级分行客户部门发起,风险管理部进行事实认定,经一级分行贷款审查委员会审议、行领导批准后,报总行(),按权限进行核准,并按流程完成评级审核、认定。
一级分行及以下管理客户及其办理的信贷业务需突破制度的评级事项,须由一级分行客户部门发起,风险管理部进行事实认定,经一级分行贷款审查委员会审议、行领导批准后,报总行风险管理部,按权限进行核准,并按流程完成评级审核、认定()
对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的,应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书,二级分行为审批行的,由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的,审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书()
依据《邮政金融资金案件责任查究规定》,一级分行和市(地)分行风险合规部门负责人在邮政金融资金安全管理中的主要责任之一是负责根据检查发现的隐患和漏洞及时组织完善相应的规章制度A、正确
依据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》,一级分行风险合规部门负责人未按规定全方位督导各项政策、规章制度的制定和执行符合内控要求的,给予诫勉谈话、通报批评A、正确
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
若无《中信银行违规事项外部处罚报告管理办法》规定的违规事项外部处罚情况,总行部门、各分行、子公司应在年后()个工作日内向总行合规部报送的《中信银行违规事项外部处罚汇总台账》中注明“零报告
分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括()
总分行、子公司合规部门负责违规事项外部处罚报告的牵头管理()
对个人年度违规积分达到20分(含)以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门。()
在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()
一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线。()
外聘律师工作实行统一管理,分级负责的管理机制,由省、市两级分行法律合规职能部门归口管理()