证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任 Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
（ ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）
证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 Ⅲ.保荐机构及保荐代表相关文件的真实性、准确性和完整性负连芾责任 Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是（ ）。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。
中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）
保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（）
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
1、保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括()Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。()此题为判断题(对，错)。
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
（）依法对保荐代表人进行注册登记管理
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管指施包括（）。I监管谈话,重点关注Ⅱ 责令进行业务学习,出具警示函Ⅲ 没收违法所得IV.责令公开说明,认定为不适当人选
