在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。
在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。
理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。
理财规划服务中,客户的义务有()。
理财规划师应具备的素质不包括()
在一份《持续理财规划服务协议》中,理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺应包括()。
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
广东省东莞市一个家电制造公司近几年发展迅速,效益良好。为了使职工更大程度地参与企业管理和企业效益分配,增强职工的凝聚力和向心力,鼓励职工爱岗敬业,在企业长期工作,公司老板王总打算制定年金计划,但是对于年金不是很了解,所以就相关问题咨询了理财规划师。理财规划师对于每一个相关机构的资格、职责等都进行了详细讲解。其中企业年金受托人的职责不包括()。
理财规划师所在机构与客户有时会发生争议时,如果通过协商不能解决,则要通过诉讼或仲裁的方式解决,但诉讼和仲裁不能同时选择。()
商业银行违反审慎经营规划开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应根据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规以采取的措施包括( )。
按照《理财规划师国家职业标准》的规定,参加理财规划师考试必须要参加由相关机构认可的培训机构主办的一定期限的职业培训。理财规划师(国家职业资格二级)职业培训时间应不少于()标准学时。
理财规划师的优点不包括()
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。
按照《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。
理财规划师对客户现行财务状况的分析不包括( )。
理财规划师应当根据所在地的情况,确定客户和子女教育投资的资金来源。()
理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下,不得泄露任何客户或所在机构的相关信息,包括客户的个人身份信息、资产信息、账户信息、信用信息等隐私信息及所在机构的商业秘密。()