《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业从业人员应当遵循()原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关父易活动。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
严禁参与民间融资活动“八个不得”规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或()等方式违规吸储。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,可对其实施的处罚包括()。 Ⅰ.情节严重的,单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
在业务活动中,银行从业人员不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处()年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”()
银行从业人员不得从事与本机构有利害关系的第二职业。
根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。 Ⅰ.为客户代签合同 Ⅱ.侵占基金财产 Ⅲ.侵占客户资金 Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易
从业人员不得从事以下活动:()
下列属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定的严格遵守八个“不得”是()
下列不属于私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动的是()。
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()
严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动“八不得”指()
募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ.让客户签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易
募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ.为客户代签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易