根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）。 Ⅰ．取消资格Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．责令停止职权Ⅳ．监管谈话
《商业银行个人理财业务管理办法》规定，商业银行应配备与开展个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（ ）小时。
设立融资性担保公司，应当具备下列条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；有符合本办法规定的注册资本；有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员，但不包括（）。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）
《电子银行业务管理办法》规定，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，也可按照本办法的有关规定开展跨境电子银行服务。
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（ ）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）
（）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？()
根据《广西财产保险公司经营管理办法》，下列哪类保险公司及其分支机构在广西辖区开展保险业务应遵循本办法的有关规定。（）
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。此题为判断题(对，错)。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务卡H适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。
《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时（）
证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》的通知国资发改革[2016]133号中提到的参与持股人员应为在关键岗位工作并对公司经营业绩和持续发展有直接或较大影响的科研人员、经营管理人员和业务骨干，且与本公司签订了劳动合同。党中央、国务院和地方党委、政府及其部门、机构任命的国有企业领导人员不得持股。外部董事、监事(含职工代表监事)不参与员工持股。()
上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定
