关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回 Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算 Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
交易型开放式指数基金的特征包括（）。 Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
证券投资基金的资产总值包括（ ）。 Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ．银行存款本息 Ⅲ．基金应收的申购基金款 Ⅳ．其他投资所形成的价值
基金管理公司通常由（）发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行
下列描述中,属于开放式基金特点的有___个;属于封闭式基金特点的有___个。( )①基金的资金规模具有可变性②在证券交易所按市价买卖③所募集到的资金可全部用于投资④收益凭证可赎回⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产⑥投资者欲买入基金,可以向基金管理公司或销售机构申购
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有（）。 Ⅰ机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上 Ⅱ个人投资者从事证券交易时间达到5年（含）以上 Ⅲ经行政许可的保险公司可不受持续经营时间2年（含）以上的限制 Ⅳ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．在最低申购金额的基础上．累加申购金额为100元或其整数倍．但申报最高不能超过99999900元 Ⅱ．上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值 Ⅲ．基金募集期内．上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间 Ⅳ．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销．但申报已被受理的除外
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）
证券投资者保护基金的来源包括（ ）。 Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 Ⅱ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入 Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 Ⅳ．国内外机构、组织及个人的捐赠
交易型开放式指数基金的特征包括（）。 Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金所拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值总和
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）
下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。 Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。 Ⅰ.企业年金管理业务 Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务 Ⅲ.信托投资管理业务 Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
开放式基金一般通过银行、券商、基金公司申购和赎回，基金规模不固定；封闭式基金有固定存续期，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）
关于基金的分类，以下说法正确的是（)。①、契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，投入资金属于信托财产;②、公司型基金具有法人资格，投入的资金属于公司法人的资本;③、封闭式基金在存续期内基金单位总数不固定，投资者可以申购或者赎回;④、开放式基金在存续期内基金单位总数不变，投资者可以在二级市场买卖。
目前我国基金代销机构包括（）。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司、资产管理机构
