黑名单是指禁止或限制进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。
()作为禁止或限制有害废物越境转移的国际公约是积极的,在防止向发展中国家转移有害废物方面是一个良好的开端。
反洗钱调查中的临时冻结,是指在调查可疑交易活动过程中,当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时,中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。
金融工具是指融通资金双方在金融市场上进行资金交易、转让的工具,借助金融工具,资金从供给方转移到需求方。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得()及其他相关替代性信息的,金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
我行不得接受任何形式的客户交易结算资金()、()、()以及监管部门规定的其他各类禁止事项。
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。()
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移,而交收则发生证券和资金的实际转移。
黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。()
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I .在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
在编制、执行时主要强调严格遵守预算控制规则,限制甚至禁止资金在预算项目之间转移的是()。
反洗钱调查中的临时冻结,是指在调查可疑交易活动过程中,当客户要求将调查涉及的账户资金转往境外时,中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。
为什么利率自由化的改革在韩国和我国台湾取得了成功,而在大多发展中国家以失败告终?()
金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况,按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定,报送(),同时上报其上级单位。
为什么利率自由化的改革在韩国和我国台湾取得了成功,而在大多发展中国家以失败告终?
关联交易和资金转移在其他国家是明令禁止的,而在中国,借壳上市却成了许多人股市淘金的捷径。如果上市是为企业筹集资金,借壳也无可指责。然而,看多了像蓝田这样的皮包公司的伎俩,我们不能不对股市上的概念打上几个问号。下列陈述,不能从文意中得出的是()
买断式回购与质押式回购的区别在于:在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方,债券所有权转移至逆回购方;而在质押式回购初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。()
个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合()条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券) ②不存在严重的不良诚信记录 ③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()
在多数发展中国家,缺乏丰富的金融工具和多元化投资渠道,通货膨胀率一般较高,人们往往用购买实物、增加消费、向国外转移资金的方式回避风险所导致的经济效应被称为( )。
关联交易和资金转移在其他国家是明令禁止的,而在中国,借壳上市却成了许多人股市淘金的捷径。如果上市是为企业筹集资金,借壳也无可指责。然而,看多了像蓝田这样的皮包公司的伎俩,我们不能不对股市上的概念股打上几个问号。
根据《中国银监会关于加强电子银行客户信息管理工作的通知》规定,商业银行应采取有效措施切实保障客户信息安全,加强电子资金转移和支付环节的身份识别管理。从客户银行账户扣划资金时,原则上应由()完成电子资金转移与支付交易的安全认证