证券交易所的职责主要体现为（）

A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

A . 立场不同 B . 服务方式和内容不同 C . 服务对象有所不同 D . 市场影响有所不同

A . 制定证券业职业标准和业务规范 B . 负责证券业从业人员资格考试、职业注册 C . 组织证券从业人员水平考试 D . 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

A . 合规报告的审议审批 B . 合规风险的识别与报告 C . 合规政策的审议审批 D . 监督董事会和高管层合规管理职责的履行

A . 提供交易的场所、设施和服务 B . 帮助会员单位进行买卖操作 C . 制定并实施期货市场制度与交易规则 D . 组织并监督期货交易，监控市场风险

A . 正确 B . 错误

A . 提供交易场所与设施 B . 制定交易规则 C . 监管在该交易所上市的证券 D . 提供证券投资咨询服务

A . 信任原则 B . 交流原则 C . 共享原则 D . 积累原则

A . A．基金资产保管 B . B．基金信息披露 C . C．基金资金清算 D . D．会计复核

A . 实施并支持一致的风险语言/术语 B . 传递商业银行的风险偏好和风险容忍度 C . 使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息 D . 告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责 E . 保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识

A . A．调查、收集、反映业内意见和建议 B . B．研究、论证业内相关政策与方案 C . C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D . D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

A . 基金资产保管 B . 基金信息披露 C . 对基金财务会计报告出具意见 D . 会计复核

A . 有利于提高投资决策的科学性 B . 有利于正确评估证券的投资价值 C . 有利于降低投资者的系统性风险 D . 有利于投资获得成功

A . 负责证券交易清算业务 B . 负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 C . 负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 D . 负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

A . 制定证券业职业标准和业务规范 B . 负责证券业从业人员资格考试、职业注册 C . 组织证券从业人员水平考试 D . 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

A . 基金资产保管 B . 基金信息披露 C . 基金资金清算 D . 会计复核

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

A . 负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算 B . 更新客户资金账户的余额 C . 向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额 D . 根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

A . 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B . 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C . 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D . 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

A．负责对证券市场的交易情况进行监督管理 B．决定对证券报价的承认或撤销，在一定范围内确定佣金标准 C．对各种有关证券的规章制度提出制定和修改建议 D．可对证券交易所的交易程序作出决定 E．有权对参与证券交易的公司和证券交易所的营业行为进行检查审核

A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 D．对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易

A．收取交易及服务费用 B．设计合约，安排合约上市 C．组织并监督交易、结算和交割 D．为期货交易提供集中履约担保