金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，（）业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、（），及时修改和完善相关制度。
保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
通过专家评估等方法，评估计量模型和支持体系相关治理结构、政策、流程、控制、文档管理、模型结果运用等情况，被称为（）。
根据《商业银行公司治理指引》，主要负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善商业银行风险管理和内部控制的意见的是董事会哪个专门委员会？（）
某报告披露：6、本次评估模拟假设合资公司取得A知识产权及相关权益后，在中国大陆进行研发生产，并进行全球销售，相关税率及税收政策按照中国的税率和税收政策预计；7、本次评估模拟假设合资公司主要从事A设计业务，为高新技术企业，可享受所得税优惠，预计所得税率为15%。”以上披露（）。
（）对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
（）指通过对照相关节能法律法规、政策、技术标准和规范，对项目的能源利用是否科学合理进行分析评估。
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
审计稽核部对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估，并将评估结果报告董事会和高级管理层。
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
（)负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程。A．董事会和股东会B．董事会和风险管理
商业银行相关部门在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，以确保与操作风险管理总体政策的（)。
商业银行在贷款审查中，审查借款用途是否合规合法，是否符合国家宏观经济政策、产业行业政策等，这属于（）审查
商业银行应建立经（）批准的验证政策，确保验证工作的规范性和独立性，并有效融入风险计量和日常管理体系中
（）风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度
商业银行设立新的机构或开办新的业务，应当事先制定有关的政策、制度和程序，A潜在的风险进行计量和评估，并提出风险防范措施（）
商业银行内部审计部门负责本银行资本计量高级方法验证工作进行监督，评估验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的适用性、独立性和有效性，确保验证主体能够模型和支持体系进行独立公正的查验。（)
