下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II.进入证券公司的营业场所检查 III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度
证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
