基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。
在建立专业化职能部门的基础上,需要通过专业化岗位设置,落实岗位职责,以保存证部门职能的有效落实,其应遵循的基本原则有()。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。()
( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
大多数寿险公司人力资源管理部门在某个时期,会组织各层级的岗位人员编写或者修订职位说明书,职位说明书的内容应当包括()。 ①职位标识,岗位名称 ②工作联系,汇报对象 ③主要职责,职位权限 ④任职资格,岗位要求 ⑤工作条件,绩效标准 ⑥奖惩标准,工作流程
()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
城镇职工基本养老保险基金的监督管理涉及多个政府部门,这些部门各自具有不同的职责分工。负责基本养老保险基金收支会计核算的是()。
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。( )
代维公司需明确各级管理部门和生产部门(小组)的工作职责,但生产一线代维人员不需要建立岗位职责。()
()是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。
内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金管理公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。()
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 ()
()是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金管理公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。()此题为判断题(对,错)。
公司组织机构设置,细分并明确部门、岗位职责,制定经济责任制,实施()和AB岗位制度,并在信息化系统中体现权限
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,其职责包括()。Ⅰ.执行公司的风险管理决策,拟定公司的风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法、技术和模型