下列属于代理业务的主要操作风险点的是( )。
开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括()
按照商业银行内部管理要求,开展代理证券业务的银行必须在()三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构。
代理证券资金清算业务主要包括()
不属于广东农村信用社中间业务对代理深圳结算贵金属签约流程的主要风险点的是()
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
商业银行代理证券资金清算业务主要包括( )。
商业银行代理证券资金清算业务主要包括( )。
代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误导销售,属于()操作风险点。
证券公司建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整,应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括()。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
集装箱码头的检查桥业务的主要业务包括哪些内容?
按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定,以下属于账户行、代理行、对手行信息维护的主要风险点的有()
广东农信社国际业务对资金业务的规定,以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有()
对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()
代理国外银行外汇清算业务流程的主要风险因素包括()。
各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制,其规制主要包括()。
下列属于代理银行业务主要风险点的是()
以下不属于广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的主要风险点描述的是()
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。()
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。()
代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误导销售,属于下列哪一类操作风险点?()