下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报( )备案。
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件有()。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核,必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示,公示期为三十个工作日。()
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括()。
下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是( )。
申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括()。
首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核,将符合要求的申请通过系统提交()
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后(),作出是否同意上市的决定并通知发行人。
在证券市场中,接受客户季托、代客户买卖证券并收到佣金的金融机构称为()。
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。()
ETF基金要在(),向证券交易所、证券等级结算机构提交基金申购清单和赎回清单
期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括()
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。()此题为判断题(对,错)。