根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
A . ①②
B . ②③④
C . ①③④
D . ①②③④
相似题目
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为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A . 规范
B . 规定
C . 监督
D . 管理
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为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护(),根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。
A . 经济秩序
B . 经营秩序
C . 金融秩序
D . 金融活动
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
C . 及时报告大额和可疑交易,并对反洗钱工作的信息进行保密
D . 协助反洗钱调查
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根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经()第25次行长办公会议通过,现予发布,自()起施行。
A . A、2006年11月6日、2007年1月1日
B . B、2006年10月31日、2007年3月1日
C . C、2007年11月6日,2007年3月1日
D . D、2006年10月31日,2007年1月1日
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程
B . 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D . 及时报告大额和可疑交易
E . 协助反洗钱调查
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚?()
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
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简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。
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根据《反洗钱法》等有关法律的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A . 一年
B . 二年
C . 五年
D . 十年
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
A . 健全反洗钱内控制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
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在反洗钱调查中,金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》?()
A . 拒绝调查的权利
B . 获得救济的权利
C . 核对、补充和更正讯问笔录的权利
D . 逾期自动解除冻结的权利
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施()
A . 该客户有向境外转款的迹象
B . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C . 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
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《中华人民共和国反洗钱法》中规定在反洗钱调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其()一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
A . A、省
B . B、市
C . C、县
D . D、县以上
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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在反洗钱现场检查过程中,反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的,应及时移交()处理。
A . 支付结算部门
B . 合规部
C . 监察部
D . 稽核部
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为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A . 客户身份识别
B . 客户身份资料
C . 交易记录保存
D . 业务操作
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支付机构未按规定履行反洗钱义务的,中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有()。
A . 健全反洗钱内控制度
B . 建立客户身份识别制度
C . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
D . 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E . 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括:()
A.建立反洗钱内部控制制度和机构,并配备人员
B.客户身份登记和审查客户身份,保存客户资料和交易激励
C.向有关部门进行大额和可疑交易报告,向公 安机关报告涉嫌犯罪线索
D.保密和宣传培训业务
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为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.规范
B.规定
C.监督
D.管理
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5
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《金融机构反洗钱规定》根据()等有关法律、行政法规制定
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国反恐怖主义法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《中华人民共和国中国人民银行法》