行业自律管理的法律依据有( )。 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券投资基金法》
自律在保险行业协会的五项基本职责中处于核心地位。保险行业协会的自律职责包括():①对违反协会章程损害行业形象的会员进行行政处罚;②制定行业指导性条款;③积极推进行业信用体系建设;④探索保险兼业代理机构的行业自律管理方式。
中国证券投资基金业协会在()等环节,对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。 Ⅰ.基金管理人登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.投资情况报告要求 Ⅳ.会员管理
()依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
自律在保险行业协会的五项基本职责中处于核心地位。保险行业协会的自律职责包括() ①对违反协会章程损害行业形象的会员进行行政处罚; ②制定行业指导性条款; ③积极推进行业信用体系建设; ④探索保险兼业代理机构的行业自律管理方式。
目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。()
以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的()。 Ⅰ.从业考试 Ⅱ.资质管理 Ⅲ.档案管理 Ⅳ.业务培训
在中国,( )承担基金行业的自律管理职责。
基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的( ),行业自律,并提供( )会员服务。
2014年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资()。 Ⅰ.开展行业自律 Ⅱ.协调行业关系 Ⅲ.提供行业服务 Ⅳ.促进行业发展
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是( )。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
会计行业组织以行业诚信建设为主线,充分履行行业协会( )的职责,发挥协会在行业自律管理和服务等方面的专业优势。
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展()工作。 Ⅰ.私募基金管理人登记 Ⅱ.私募基金备案 Ⅲ.自律管理 Ⅳ.私募基金登记
制定行业自律管理规范,对违反行业自律管理规范的行为予以惩戒是中国注册会计师协会的职责之一。
证券市场的监管自律体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ.行业协会
目前,我国基金行业的自律管理由中国证券投资基金业协会承担。()此题为判断题(对,错)。
中国基金业协会的职责包括()。Ⅰ 办理股权投资基金管理人登记Ⅱ 办理股权投资基金备案Ⅲ 对股权投资基金活动进行自律管理Ⅳ 对私募投资基金活动进行行政管理
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
中国互联网金融协会从事网络借贷行业自律管理,并履行下列职责()。
我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责,其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括()Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
基金业协会的职责包括()。Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益Ⅱ. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
()依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究