主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。
基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在（ ）内向基金业协会报告。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整的会计年度。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案。
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。 Ⅰ.公司控股股东 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.公司董事
以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
第 115 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券（）
控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的（）
根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人
根据深圳证券交易所规定，控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、（)等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该按照（）程序实施。
