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某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列规定中,导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。
A . 该公司累计债券余额已达3000万元
B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足
C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
E . 企业规模未达到国家规定的要求
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某公司申请再次发行公司债券。以下情况中,哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由?()
A . 该公司为国有独资公司
B . 该公司的净资产为人民币6500万元
C . 该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D . 该公司上次发行的实际募集率为95%
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某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列选项中,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有()。
A . 该公司累计债券余额已达3000万元
B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足
C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D . 对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
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某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A . A、该债券的期限为2年
B . B、该债券的累计发行额为人民币8000万元
C . C、筹集的资金投向符合国家产业政策
D . D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。
A . A.2007年发行的公司债券尚未发行完毕
B . B.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C . C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D . D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕
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2013年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。
A . 2012年6月因未按时公告2011年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B . 截至2013年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元
C . 经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D . 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
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某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列规定中,导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。
A . 该公司累计债券余额已达3000万元
B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足
C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,仍处于断续状态
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某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务的最高限额是()。
A . 2700万元
B . 3600万元
C . 1700万元
D . 2600万元
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某股份有限公司2011年3月发行3年期公司债券1000万元,1年期公司债券500万元。2013年2月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划申请发行可转换公司债券。经审计确认该公司2013年1月末净资产额为6000万元。该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过()万元。
A . 2400
B . 1900
C . 1400
D . 900
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某上市公司2004年5月发行5年期公司债券2000万元,2年期公司债券1500万元。2007年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2006年12月末净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过()。
A . 400万元
B . 500万元
C . 800万元
D . 100万元
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某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件()
A . 该债券的期限为1年
B . 该债券的实际发行额为6000万元
C . 该公司的年资产额为1.5亿元
D . 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
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某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
A . 净资产为人民币5000万元
B . 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D . 筹集的资金投向符合国家产业政策
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2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()
A . 1998年因发生操纵市场的重大违法行为而被查处
B . 截至2004年3月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为14400万元
C . 经注册会计师核验,其扣除非经常性损益后,最近3个会计年度的净资产利润率平均值为8%
D . 2003年3月,委托丙证券公司理财资金3000万元,在2003年的年度报告以及以往披露的信息中未予说明,构成信息披露的重大遗漏
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A股份有限公司申请再次发行公司债券。以下情况中,哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由?()
A . 该公司为国有独资公司
B . 该公司净资产为人民币6500万元
C . 该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D . 该公司上次发行债券的实际募集率是95%
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某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合《证券法》规定的是()。
A . 净资产为人民币5000万元
B . 累计债券余额是公司净资产的50%
C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D . 筹集的资金投向符合国家产业政策
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某股份有限公司拟申请再次发行公司债券,该公司下列哪些情形将构成国务院证券管理部门不予批准再次发行公司债券的原因()。
A . 公司的总资产二亿元,净资产总额为四千万元
B . 公司前二年连续亏损,而最近三年连续盈利,其可分配利润足以支付公司债券一年利息
C . 公司因合同纠纷被另一家公司起诉,要求其支付货款500万元,该债务有担保
D . 前一次已发行完毕的公司债券1000万元,此次申请发行500万元
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以下关于不得再次发行公司债券的情形中,错误的是()。
A . 前一次发行的公司债券尚未募足的
B . 对已发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的
C . 违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的
D . 公司累计债券余额为公司净资产的30%
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某股份有限公司曾经于2005年1月公开发行了3000万元的公司债券拟用于购置制造48厘米高清电视机的生产流水线,后由于市场行情发生变化,经该公司股东大会决议改变所募资金的用途,购置了一条制造液晶显示的平板电视机市场流水线。2006年5月,该公司拟再次发行公司债券。由于该公司曾有改变公开发行公司债券所募资金用途的情形,其再次发行公司债券的申请将不会被核准。()
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某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务的最高限额是()
A.2700万元
B.3600万元
C.1700万元
D.2600万元
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(本考点2018年已发生变化)某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列规定中,导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。
该公司累计债券余额已达3000万元
前一次公开发行的公司债券尚未募足
筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实,仍处于断续状态
此题为多项选择题。
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某上市公司2015年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2019年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2018年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务的最高限额是()
A.2700万元
B.3600万元
C.1700万元
D.2600万元
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某公司申请再次发行公司债券。若存在()情形,审批机关将拒绝批准。
A.A.该公司为国有独资公司
B.B.该公司的净资产为人民币6500万元
C.C.该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D.D.该公司上次发行债券的实际募集率为95%