省农信联社将定期或不定期通过现场与非现场访查等方式，核查行社国际业务反洗钱工作相关情况。若有以下情形之一的，省农信联社将暂停或终止与该行社的外汇清算代理关系。（）
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在 影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
各行社应加强对辖内网点预留印鉴工作的管理和指导，定期或不定期的对预留印鉴管理工作进行检查和监督，以保证预留印鉴正常、规范操作。检查内容包括（）？
各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》（鄂银监办发[2016]208号）中指出，各行风险管理委员会负责客户信息安全保护工作的组织领导，（）要落实牵头职责，督促相关业务部门、分支机构按照人民银行、银监、公安等主管部门政策规章和省联社制度规定，完善配套制度、操作规程和技术规范，开展定期风险评估。
各行社要继续采取有效措施开展无法核实账户的身份核实工作，减少无法核实账户数量。对采取措施后仍无法核实的账户以及虚假、假名和匿名账户，各行社应根据个人存量账户身份信息核实相关要求，在公告的基础上，依法采取中止或限制账户交易等措施。
各级税务机关的征管部门负责纳税评估工作的组织协调工作，制定纳税评估工作业务规程，建立健全纳税评估规章制度和反馈机制，指导基层税务机关开展纳税评估工作，明确纳税评估工作职责分工并定期对评估工作开展情况进行总结和交流。
从事代理保险业务的银行机构（）应设立专门部门或岗位负责保险代理业务管理，建立完善的代理保险业务管理制度并报山东保监局备案，同时定期开展保险代理业务管理制度执行情况的监督检查。
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
开展合作的担保公司应取得（）审批的经营融资性担保业务资格，并持有经营许可证；未取得相关资格和许可证的担保公司，各行社应及时终止合作。
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）
广东农信社对广东金融结算服务系统定期金融业务的规定，以下不属于定期金融业务主要风险点的选项有（）
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）此题为判断题(对，错)。
各分行应建立公众教育工作的内部监督检查机制，定期或不定期对辖内机构公众教育工作执行情况开展监督检查和巡查。（)
各级管理行要按照全行年度综合检查要求开展柜面业务印章管理检查工作，定期或不定期对辖属机构柜面业务印章的使用、保管和管理情况进行检查（）
证券公司应当定期对介绍业务（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
各级节点可不定期组织开展对本单位或辖内业务网管理工作情况的（)，对表现突出的单位和个人进行表扬。
