基金业协会可以采取( )等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈高级管理人员 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.向中国证监会及其派出机构 Ⅳ.相关专业协会征询意见
世界银行集团由世界银行及其附属机构,国际开发协会和()组成。
地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()。
在不设中国人民银行机构的地方,国库业务由中国人民银行委托当地专业银行办理。
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈在职人员 Ⅱ.约谈高管人员 Ⅲ.现场检查 Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
中国证券业协会的诚信信息来源有( )。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.有关媒体,经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。()
中国保监会可以委托会计师事务所等社会中介机构对保险专业代理机构及其分支机构进行检查.委托应当采用书面形式,()应该将委托事项告知被检查的保险专业代理机构及其分支机构.
食品行业协会和消费者协会等组织、消费者需要委托食品检验机构对食品进行检验的,应当由什么样的食品检验机构进行?()
协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
证券业从业人员应具备的基本要求有( )。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应的从业资格 Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训、维持专业胜任能力
证券业从业人员应具备的基本要求有( )。 Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ.取得相应的从业资格 Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力
中国证券业协会的诚信信息来源有( ) Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.有关媒体经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
食品行业协会和消费者协会等组织、消费者需要委托食品检验机构对食品进行检验的,应当由()的食品检验机构进行。
服从和接受特许人委托的单位或者专业代理服务组织(协会)的日常管理,与其签订管理协议,并按时参加在岗职业素质培训和有关活动()
公证机构应当加入地方和全国的公证协会。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。
确需参加外部培训(职称继续教育、上级部门、行业协会等举办的专业培训等)的,基层站段应经单位()部门审核,并报()批准同意后方可实施
食品行业协会和消费者协会等组织、消费者需要委托食品检验机构对食品进行检验的,应当由的食品检验机构进行()
股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞
根据中国证券业协会的要求,各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结,并将相关报告报送中国证券业协会,无需报送所在地监管机关和地方证券业协会。()