某网点在贷款发放时,操作员执行()交易录入相关要素后,系统将会计人员录入要素与电子准贷证有关要素作一致性检查。
网点在当天检查系统和单据时发现当日做的一笔收汇结汇交易国际收支的交易编码和附言录入错误,则应使用()交易进行修改。
银行业金融机构应当加强()工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。
在正常稽核检查网点柜台时,检查人员发现营业现场有实名存折,在确认这些存折是营业员私人(或其亲属)的情况下,不必作为问题进行处理。
险经理在检查中发现某柜员为客户办理了开户及电汇业务,开户资料里留存有客户身份证复印件,但无联网核查资料,开户后将款项汇出,与之对应的联行录入凭证中收款方账号与客户填写的个人结算业务申请书上不一致,这说明该网点在()方面存在问题。
装备管理系统各业务模块的录入、维护应当按照业务分工落实到具体装备岗位,实行岗位负责制,录入、维护情况纳入装备管理工作绩效考核,与其他装备管理工作同部署、同检查,对检查中发现的问题应及时反馈通报,并督促整改。
网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。
在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过10个网点存在零数的增配()人。
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为,应当在()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
根据制度规定,各级机构和人员在执行总行制度的过程中,发现制度存在以下问题的,应当及时向法律与合规部门反馈()。
在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。
根据《中国银行四川省分行检查管理办法(2014年版)》检查结束后的()个工作日内,相关检查人员应将检查报告中最终确定的问题录入ICCS系统,作为后续整改工作的基础,并及时根据问题整改结果进行系统状态维护。
各级基建管理部门和人员应采取()方式赴现场,开展承包商日常检查,发现问题应及时开具基建承包商违章处罚通知单,并将结果及时录入基建管理信息系统。
网点合规检查应督促网点对检查发现问题落实整改,并进行后续跟踪,不断强化监督效果,持续推进网点合规经营和管理,这属于网点合规检查的()原则
根据《承德银行信贷业务检查管理办法》,现场检查方法由检查人员确定,如可采用审阅法、核对法、顺查法等,并同步录入《检查表》,对于检查中发现的问题和需要查实的情况,应取得证明材料,并记入检查工作底稿()
网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则
在网点网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见书有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或一级网点合规检查部门申请复议
各级安全检查发现的问题,必须在个工作日内录入“运营安全管理系统”中()
生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行()检查;对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人,有关负责人应当及时处理。
生产经营单位的安全管理人员应当根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经常性检查,对检查中发现的安全问题,不应当_____。
生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行安全检查;对检查中发现的安全问题,应当立即处理;不能处理的,应当及时报告()
在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的检查证件由总行审核颁发
在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()
在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的证件由总行审核颁发