根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行( )次以上现场检查。
银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括()
以下选项中,属于现场监管的目标的是()。 ①定期监测寿险公司综合风险状况 ②核实公司信息的真实性 ③检查公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管
以下属于现场监管的目标的是()。 ①评估保险公司的风险情况和风险管理能力 ②核实保险公司信息的真实性 ③检查保险公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的(),确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性,确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制,符合实质合规要求