银行监管的非现场监测的审查对象是()。

A . 反洗钱内部控制制度建设情况 B . 执行客户身份识别制度的情况 C . 报告可疑交易的情况 D . 向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况 E . 反洗钱宣传和培训情况

A . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况 B . 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 C . 报告可疑交易的情况 D . 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

A . 合理确定对被监管机构的监管信息要求 B . 合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准 C . 合理确定对被监管机构监管指标的要求 D . 合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

A . 采集数据 B . 对有关数据进行核对、整理 C . 生成风险监管指标值 D . 风险监测分析 E . 风险初步评价与早期预警

A . 收集原始数据表→数据采集（录入）→核对原始数据表→生成上报文件和分析报表→审核报表→审批→上报→进行经营和风险情况分析 B . 收集原始数据表→数据采集（录入）、生成报表→核对原始数据表→生成上报文件和分析报表→审核报表→审批→上报、接收→进行经营和风险情况分析 C . 收集原始数据表→数据采集（录入）、生成报表→生成上报文件和分析报表→审核报表→审批→上报、接收→进行经营和风险情况分析 D . 收集原始数据表→数据采集（录入）、生成报表→核对原始数据表→生成上报文件和分析报表→审核报表→审批→上报

A . 一定时期的同类型被监管机构的监管经验 B . 熟悉监管政策法规 C . 熟练掌握非现场监管的分析技术 D . 具有较强的管理协调能力 E . 具有良好的职业操守

A . 分析指标 B . 审核方案 C . 考评办法 D . 分析内容

A . A.为提高效率，不应与其他监管机构和被监管对象之间进行信息交流 B . B.有足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员 C . C.有一个信息要求明确合理的非现场监管信息系统 D . D.有分工合理、职责明确的工作流程

A . 信息报送内容 B . 信息收集内容 C . 反洗钱数据征集内容 D . 反洗钱数据报送内容

A . 各类异常交易及背后的违规行为 B . 合规检查发现问题 C . 外部监督检查发现问题 D . 尽职监督检查发现问题

A . 资本充足情况 B . 资产质量情况 C . 流动性状况 D . 财务状况 E . 公司治理状况

A . 制定监管计划 B . 监管信息收集 C . 日常监管分析 D . 风险评估 E . 现场检查立项 F . 监管评级和后续监管

A . 正确 B . 错误

A . 中长期贷款比例 B . 逾期贷款比例 C . 存贷比例 D . 贷款集中度

A . 资本充足情况 B . 资产质量情况 C . 流动性状况 D . 财务状况 E . 公司治理状况

A . 反洗钱内部控制制度建设情况 B . 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C . 执行客户身份识别制度的情况 D . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

A . 比率分析 B . 趋势分析 C . 因素分析 D . 配比分析

A . 足够的具备专业分析技能和丰富监管经验的监管人员 B . 信息要求明确合理的非现场监管信息系统 C . 高端的计算机硬件设备 D . 分工合理、职责明确的工作流程 E . 完备、高效的档案管理系统

A . 频繁出现金额为千元整数倍的交易 B . 长期闲置的POS机原因不明地突然启用或短期内POS机交易明显增加 C . 正常使用的POS机原因不明地出现极小金额的刷卡结算 D . POS机绑定电话号码发生变化

A . A.反洗钱内部控制制度建设情况 B . B.执行客户身份识别制度的情况 C . C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 D . D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

A . 正确 B . 错误

A . 会计师事务所的审计报告 B . 银行的合规性和风险性 C . 银行的各种报告和统计报表 D . 银行的治理情况

A．流动性 B．安全性 C．盈利性 D．效益性

A．纪检监察部门 B．稽核审计部门 C．人力资源部门 D．财务会计部门