证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和本规定的,()依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构
根据《银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事()。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中国银行业监督管理法》可以区别不同情形,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作等。24、
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。
为加强电力生产现场管理,规范各类工作人员的行为,保证人身、()和设备安全,依据国家有关法律、法规,结合电力生产的实际,制定《电力安全工作规程》。
用电报装中心主任,主要从事电力营销管理和有关协调工作。
从事供用电监督管理的机构和人员要以电力法律和行政法规以及技术标准为准则,必须以事实为依据做好供用电()工作。
电力企业应当依照法律、行政法规和规章的有关规定,从事可再生能源电力的建设、生产和交易,并依法接受()的监管.
监察机关对法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员实施监察,适用《行政监察法》。
因违反有关法律、法规和规章,已被吊销医师执业证书的医务人员不得从事医师诊疗活动,但是可以担任医疗机构的法定代表人。
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
为加强电力生产现场管理,规范各类工作人员的行为,保证工作人员和电力设备安全,依据国家有关法律、法规,结合电力生产的实际,制定《电力安全工作规程》
设立基金管理公司,要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于20人,并应当取得基金从业资格。
证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;手收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有()。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
()及其相关人员从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的,中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
电力管理部门依法对电力企业和用户执行电力法律、行政法规的情况进行监督检查,督促企业严格遵守国家消防技术标准,落实企业主体责任。推广采用先进的火灾防范技术设施,引导用户规范用电。()
实验室应有与其从事检测和/或校准相适应的专业技术人员和管理人员。从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室,其专业技术人员和管理人员还应当符合相关法律、行政法规的规定要求。()
()从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作,应当严格遵守有关法律法规、内部审计职业规范,忠于职守,做到独立()
《电力安全生产监督管理办法》规定,电力企业应当履行电力安全生产管理基本职责,按照国家有关法律法规设置安全生产管理机构、配备兼职安全管理人员。
实验室应有与其从事检测和/或核准相适应的专业技术人员和管理人员。从事特殊产品的检测和/或校准括动的实验室,其专业技术人员和管理人员还应当符合相关法律/行政法规的规定要求。()此题为判断题(对,错)。
《福建省内部审计工作规定》中,内部审计机构和人员从事内部审计工作,应当严格遵守有关法律法规、本规定和内部审计职业规范,忠于职守,做到:()