承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A . A．公司股本总额不少于3000万元 B . B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上 C . C．股票已公开发行 D . D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A . 各项风险监控指标符合有关监管部门的规定 B . 具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员 C . 从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上 D . 近两年没有违法和重大违规行为

A . 是在中国境内依法成立的金融机构 B . 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好 C . 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力 D . 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

A . 正确 B . 错误

A . 20个 B . 30个 C . 40个 D . 50个

A . A．财政部 B . B．国资委 C . C．中国人民银行 D . D．发改委

A . 从事的经营活动符合国家产业、土地、环保等相关政策 B . 无不良信用记录，或虽然有过不良信用记录，但不良信用记录的产生并非由于主观恶意且申请本次用信前已全部偿还了不良信用或落实了农业银行认可的还款计划 C . 有固定的生产经营场所和符合规定比例的自有资金，有稳定的经济收入，具备到期偿还本息的能力 D . 在农业银行开立账户，自愿接受农业银行信贷监督和结算监督

A . 3 B . 5 C . 15 D . 25

凭证式国债是一种()的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由()每年确定。 A．可流通；中国证监会和中国人民银行 B．可流通；财政部和中国人民银行 C．不可流通；财政部和中国人民银行 D．不可流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

A．20 B．25 C．30 D．35

A．注册资本不低于人民币3亿元 B．总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构 C．营业网点在30个以上 D．上一年度业绩良好

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/5dc5ca9637d4c8081cd722595bd428b0.gif' /> 此题为多项选择题。

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/936a77ffa50ae29fed8c9ae8a5ef089d.gif' />

A．在中国境内依法成立的金融机构 B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录 C．财务稳健，具有较强的风险控制能力 D．信息化管理程度较高

A．一年 B．两年 C．三年 D．五年

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是()。 A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求 B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产 C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

是 否

下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是()。 A.中国人民银行 B.证券公司 C.商业银行 D.保险公司

A．财政部、中国人民银行和中国证监会 B．财政部和中国人民银行 C．中国证监会和中国人民银行 D．财政部和中国证监会

A．注册资本不低于人民币3亿元 B．总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构 C．总资产在人民币150亿元以上的存款类金融机构 D．营业网点在40个以上

A.凭证式国债 B.记账式国债 C.电子式国债 D.实物国债

A．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿以上的存款类金融机构 B．营业网点在40个以上 C．在中国境内依法成立的金融机构 D．3年内没有重大违法记录，信誉良好的，财务稳健、资本充足率等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力