下列有价证券中,可以用于公司筹资的有()
A . 可转换债券
B . 认沽权证
C . 商品期货合约
D . 认股权证
E . 分离交易可转债
时间:2022-10-20 12:34:58
所属题库:财务管理题库
相似题目
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
A . 有重大违法行为,经查实后果严重的
B . 最近2年连续亏损,在限期内未消除的
C . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金,在限期内未消除的
D . 净资产额减至人民币2200万元,在限期内已经消除
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根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A . 最近1年连续亏损
B . 有重大违法行为
C . 净资产额减至人民币1500万元
D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
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股份有限公司的下列资本公积项目中,可以直接用于转增股本的有()
A . 股本溢价
B . 接受捐赠非现金资产准备
C . 接受现金捐赠
D . 拨款转人
E . 股权投资准备
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根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有(
)。
A . 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人
B . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人
C . 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D . 公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
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根据《中华人民共和国公司法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司股票上市的有()
A . 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
B . 公司最近3年连续亏损
C . 公司对财务会计报告作虚假记载
D . 公司发生重大诉讼
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下列描述中,属于开放式基金特点的有___个;属于封闭式基金特点的有___个。( )①基金的资金规模具有可变性②在证券交易所按市价买卖③所募集到的资金可全部用于投资④收益凭证可赎回⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产⑥投资者欲买入基金,可以向基金管理公司或销售机构申购
A . 3;3
B . 3;2
C . 2;4
D . 2;3
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某上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
A . 不考虑收购要素的情形,公司向社会公开发行的股份比例降低为5%
B . 公司最近2年连续亏损
C . 公司董事长被罢免
D . 公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
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根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A . 公司有重大违法行为
B . 公司最近2年连续亏损
C . 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
D . 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
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下列选项中,QDII基金可以投资的有( )。
Ⅰ.美国存托凭证
Ⅱ.公司债券
Ⅲ.住房按揭支持证券
Ⅳ.贵金属
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有:()
A . 最近2年连续亏损
B . 有重大违法行为
C . 净资产额减至人民币5000万元
D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
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根据证券法律制度的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A . 最近2年连续亏损
B . 有重大违法行为
C . 净资产额减至人民币5000万元
D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
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下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有()。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某上市公司董事会作出决议,通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90%,下列各项中,可以用于确定市场参考价的有()。
A . 本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价
B . 本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价
C . 本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价
D . 本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价
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证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A . 经纪人可以代理进行客户招揽
B . 经纪人可以代理进行客户服务
C . 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D . 证券经纪人应当具有证券从业资格
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根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A . 最近2年连续亏损
B . 有重大违法行为
C . 净资产额减至人民币5000万元
D . 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
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根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
A . 公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
B . 公司最近3年连续亏损
C . 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
D . 公司董事长辞职
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根据有关规定,公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A . A.公司有重大违法行为
B . B.公司最近2年连续亏损
C . C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D . D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元
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根据证券法律制度的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。(1999年)
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
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上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币6000万元
B.社会公众股比例由25%减至5%
C.公司最近2年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况
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关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法中正确的有()。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.为了筹集资金,资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的证券,只是筹资的一种工具,而不是投资的工具
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下列选项中,属于证券公司可以经营的业务的有()。
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.证券经纪
D.证券资产管理
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根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情况中,(2016年中级经济法真题及答案)证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长辞职
D.公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
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下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
A.A.I、III
B.B.II、IV
C.C.III、IV
D.D.I、IV
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下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
此题为多项选择题。