按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格。()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
保险公司应当建立分红保险产品的回访制度,回访的录音及其他证明材料应当至少保存()年。
证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的,应当直接处理涉及委托人责任的,应当()。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求,建立健全财务会计制度,真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和()。
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()。
除团体保险外,保险公司应当建立()以上新型产品的回访制度。回访制度应当包括回访的时间、方式、内容、成功率以及问题件的处理等内容。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()、管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安棑 IV.发行依据
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括()
金融租赁公司应当按照的原则,建立和健全内部控制制度()
《中国石油天然气集团公司消防安全管理办法》规定,各所属企业应当建立消防产品的()制度,加强消防产品的采购、施工安装和竣工验收等环节的监督管理
证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据