下列关于证券交易所的说法错误的是（）。

A . 收盘价通过集合竞价的方式产生 B . 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价 C . 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价 D . 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

A . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 B . 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收 C . 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵 D . 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议 C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

A . 证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D . 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

A . 证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体 B . 投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 C . 一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况 D . 子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户

A . A．投资基金适合作短期投机炒作 B . B．投资基金适合作中长期投资 C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用 D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

A . 在对证券投资组合业绩进行评估时，考虑组合收益的高低就可以了 B . 投资目标的确定应包括风险和收益两项内容 C . 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低 D . 投资收益是对承担风险的补偿

A . 根据管理者对市场效率的不同看法，组合管理方法可分为被动管理和主动管理 B . 被动管理是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的方法 C . 主动管理是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并调整证券组合以获得尽可能高的收益的方法 D . 主动管理的管理者采用买入并长期持有的投资策略

A、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B、在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C、申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历 D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

A . 由于混合型证券（具有股权和债券性质）越来越多，干脆用称CBOs概念代指证券化产品 B . 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化 C . 最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS） D . 国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SPV）在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化

A . 收盘价通过集合竞价的方式产生 B . 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易)为收盘价 C . 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竟价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易)为收盘价 D . 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B . 必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C . 会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D . 决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。

A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A . 以营利为目的 B . 按照其章程的规定实行自律管理 C . 以其全部财产承担民事责任 D . 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

A . 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 B . 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C . 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易） D . 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

A . 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B . 必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C . 会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D . 决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

A . A．以营利为目的 B . B．按其章程的规定实行自律管理 C . C．以其全部财产承担民事责任 D . D．期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

A．向不特定对象发行证券属于公开发行 B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行 C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A．证券是一种直接融资的金融工具 B．发展证券市场是建立和完善投资市场的需要 C．发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组 D．证券不具备间接融资的优点

A．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B．非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C．非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D．公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' /> 此题为多项选择题。