《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息
()是属于证券从业人员的禁止行为。
下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
证券业从业人员的禁止性行为包括()。
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()
内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券的行为属于禁止性行为。()
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金