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下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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关于证券的直接发行错误的是？（）
A . 根据合同的条款决定是否通过证券公司
B . 不一定会通过证券公司
C . 一定要通过证券公司
D . 不需通过证券公司
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关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A . A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
B . B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C . C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D . D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
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下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。
A . A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B . B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C . C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D . D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
A . A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B . B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C . C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D . D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
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下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（ ）。
A . 根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B . 目前，我国的基金全部是契约型基金
C . LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D . QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
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下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（）。
A . A．根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B . B．目前，我国的基金全部是契约型基金
C . C．LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D . D．QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。
A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务
B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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关于证券发行市场论述错误的是（ ）
A . 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B . 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C . 证券发行市场通常有固定场所
D . 证券发行市场是交易市场的基础和前提
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下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是（）。
A . 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B . 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C . 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D . 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
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《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A . 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B . 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C . 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D . 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。
A . A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B . B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C . C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D . D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
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关于证券发行注册制，下列论述错误的是（ ）。
A . 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B . 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C . 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D . 实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
A . 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B . 向不特定对象发行证券属于公开发行
C . 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D . 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
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下列关于公开发行证券公司债券募集说明书中信息披露的说法中,正确的是()。
A．发行人在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时,尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据
B．所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署
C．募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
D．发行人报送申请文件后,在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项,发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要,并提供补充说明材料
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下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
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下列关于证券发行的说法错误的是：()。
A．向不特定对象发行证券属于公开发行
B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续经营能力，财务状况良好
C．最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告
D．依法规范经营
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关于国际债券的叙述，错误的是欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。（）
对
错
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）
A．每次发行对象不超过200人
B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准
