中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目协办人 Ⅳ保荐机构法定代表人 Ⅴ保荐代表人
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）
有（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交 Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。
保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行．人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人
保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()此题为判断题(对，错)。
证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。（）此题为判断题(对，错)。
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认Ⅲ．《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交Ⅳ．保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
