风险经理在检查客户留存资料时,如发现客户身份证联网核查信息不一致,应查看是否有佐证留存,佐证包括()。
时间:2022-09-10
通过操作风险与控制自我评估(RCSA),银行可以()。
时间:2022-09-09
风险管理部门委派的风险经理按月提炼的风险因素及风险信号,要求在月后的()个工作日内报送至风险管理部门。
时间:2022-09-07
操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
以下属于操作风险评估方法的()
时间:2022-09-06
每一起严重事故的背后,必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患,这是()的内容。
风险经理在对柜面业务进行检查时,要重点关注存、取款业务环节。
单位账户销户时,如单位不能交回未使用的重要空白凭证,则柜员办理该业务时需留存()。
商业银行员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失属于操作风险事件中的()。
风险经理检查电子银行转账业务时,应关注(),看是否有复核人员复核。
时间:2022-09-05
根据监管机构的要求,商业银行符合下列哪些条件时,可以使用标准法计算操作风险资本?()
时间:2022-09-04
险经理在检查信用卡领用环节时,应检查()。
因未按有关规定造成未对特定客户履行份内义务(如诚信责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷导致的损失事件属于操作风险事件中的()。
下列各项不属于商业银行业务外包的是()。
在操作风险事件中,实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件,不包括恐怖袭击所造成的损失。
时间:2022-09-02