机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。()
时间:2022-11-10
教学评价是一个系统的过程,我们只需在教学完结的时候进行评价。
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是()。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
时间:2022-11-09
独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。()
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按()方式分别处理。
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。
下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有()。
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基会。()
期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的,该一般法人投资者的净资本应不低于人民币()。
时间:2022-11-08
某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为()