在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
时间:2022-09-28
自营业务的风险主要包括()。
时间:2022-09-27
证券自营业务决策的自主性表现在()。
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
证券交易所要求会员()编制库存证券报表。
时间:2022-09-26
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
时间:2022-09-25
下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。
以下不属于证券自营买卖对象的是()
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
时间:2022-09-24
证券交易禁止()。
每年6月30日和12月31日过后的()日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
时间:2022-09-23
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。