客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。()
时间:2022-10-06
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()
下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对()报告签署确认意见。
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
时间:2022-10-05
下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有()。
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()
期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。()
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。()
期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
时间:2022-10-04
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()