会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
时间:2022-11-08
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
时间:2022-11-07
期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱公共秩序。()
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
时间:2022-11-04
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
时间:2022-11-02
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
时间:2022-11-01
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
时间:2022-10-28
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
时间:2022-10-26
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
时间:2022-10-24
会员单位按照"买卖自负"的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
时间:2022-10-23
以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
时间:2022-10-20
期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的人员包括()。
时间:2022-10-18