金融期货的交易制度主要包括()。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
时间:2022-11-02
发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。( )
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定,衍生工具包括( )。 Ⅰ.互换和期权 Ⅱ.投资合同 Ⅲ.期货合同 Ⅳ.远期合同
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易所会员或客户的持仓过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 ( )
《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以暂停其执业()个月。
( )的建立标志着现代金融市场的初步形成。
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家( )计算风险资本准备。
关于中国证券业协会的叙述正确的是( )。 I.中国证券业协会是证券行业自律性组织,具有独立法人地位 II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式 IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
关于风险,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.风险是指对投资者预期收益的背离 Ⅱ.证券投资的风险就是证券收益的不确定性 Ⅲ.系统性风险是可以通过投资组合来避免的 Ⅳ.非系统风险是可以通过投资组合来避免的
集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运 用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重的情形
取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,甶协会注销其执业证书。